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一看就懂,极简律师版,企业常见法律风险70条

   编者按   

企业经营,总要面临各种各样的风险。

风险有很多,外部有政策风险、行业风险、金融风险、汇率风险等,内部有管理风险、融资风险、道德风险等,而所有风险,最终都会呈现于法律风险

我们不能彻底杜绝风险,但通过学习,可以减少风险、规避风险,即使风险来了,也能有力抵抗风险。

防患于未然,才能安得广厦千万间,大庇天下企业俱欢颜。

 

01

合同管理

1、未签署书面合同,或合同变更、解除等未签署补充协议,导致无法确立真实合同关系。

2、合同内容不完备或有歧义,纠纷产生时,无法明确真实意思表示。

3、不重视违约条款,只作原则性阐述,无具体违约行为的识别以及违约后责任的承担。

4、用印错误,加盖部门章,或者无骑缝章,被篡改。

5、未履行内部程序导致合同无效,如公司担保无股东会或董事会决议。

6、生效约定不明确,或者签字、盖章要件缺失,导致合同无效。

7、合同涂改,或留存空白,被认定无效或被添加内容。

8、合同无专人管理、无归档,导致重要文件或证据丢失。

 

02

劳动用工

9、未签署劳动合同,导致双倍工资或视为订立无固定期限劳动合同。

10、无规章制度,或者有规章制度,未按民主程序、未向员工公示等导致对员工不适用。

11、随意变更劳动合同,未进行协商或未依法变更。

12、未给劳动者按时足额缴纳社保及公积金,导致行政处罚或赔偿员工损失。

13、未及时安排员工年休假,导致三倍工资。

14、加班无管理,任由员工自行加班,导致额外承担加班工资。

15、未及时给劳动者者申请工伤认定,导致自行承担本应由工伤保险基金承担的费用。

16、解除劳动合同未依法定理由与程序,导致违法解除承担赔偿金。

17、兼职工未签署劳动合同,导致被认定为标准全日制劳动用工

 

03

公司治理

18、公司组织架构,权责不明或多有重叠。

19、三会一层,未有效设置权责,不能发挥各自作用。或者不能有效运转,导致内部人控制。

20股权设置僵化,比例55分、333分,或仅以出资额为准,无动态调整,未为以后引进人才与融资预留股权等,极易导致公司僵局、或股东利益不均衡产生纠纷。

21、章程不受重视,照抄工商局模板,多为原则性规定,待到实际情况发生,无章可循。

22、注册资本随意设定,在企业解散或破产时,因加速出资而令股东身陷财务危机。

23、股权激励不激励,不能有效定人、定时、定价、定量、定模式等,退出机制不完善,导致激励失败。

 

04

债权实现

24、交付货物、交付服务成果时无留证意识,导致对方否认债权。

25、接受抵押或担保时,未办理有效抵押或质押手续,或者未在规定保证期间内行使权利,导致担保落空。

26、不及时对账、催账,导致超过诉讼时效。

27、订单为王,对交易对象无选择,不考虑对方资信与履约能力。

28、无清收程序,只凭业务人员单兵催讨,无协同,效力低下。

29、拒绝或拖延诉讼,不了解法律,认为诉讼无济于事,以致错过“首封”,错过债权实现最好机会。

30、委托讨债公司,导致非法追讨债务被担责。

 

05

刑事犯罪

 

31、无资质或超资质经营,导致非法经营。

32、公司财产与个人财产不分,随意挪用公司资金。

33、财务制度不健全,导致员工侵占公司财产。

34、明示或默许员工,进行商业贿赂,或者未建立反贿赂合规体系,导致单位承担责任。

35、恶意欠薪,被认定拒不支付劳动报酬罪。

36、虚开增值税发票,或让他人为自己虚开增值税发票,导致犯罪。

37、偷逃税,或非法避税,导致犯罪。

38、获取大量客户个人信息,未充分保护或以此牟利,导致侵犯公民个人信息罪。

 

06

投资融资

39、投资前未进行尽职调查,未查实股权瑕疵、资产不实、潜在债务等,导致决策失误。

40、协议不完备,权责不清,为后续履约留下隐患。

41、未及时办理工商变更登记手续,导致股权不确定。

42、投资后未有效参与管理,或疏于管理,导致权益受损。

43、违法减资,在不当减资范围内对公司的债务承担赔偿责任。

44、与子公司大量人员、财务、资产、办公地点等人格混同,导致为子公司债务承担连带责任。

45、未及时行使撤销决议、请求回购等异议权,导致期间灭失,权益受损。

46、投资终止后,怠于清算,导致账册、重要文件灭失等,或者不予清算、违规清算,导致承担子公司全部债务。

47、向非特定人员进行融资,导致非法融资,被认定为集资诈骗或非法吸收公众存款。

 

07

内部管理

48、对高管无有效制度予以监督,使得高管极易发生道德风险,损害公司利益。

49、对重点岗位员工无有效管理,如采购人员、财务人员等,致使公司利益受损。

50、印章无管理,或管理混乱,随意加盖公章或被偷盗加盖,导致公司承担责任。

51、空白合同、介绍信、授权书未及时收回,或者业务员离职后未及时通知客户,导致表见代理,承担责任。

 

08

经营管理

52、广告宣传用语使用“最大最强”等违规用语,导致行政处罚。

53、违规排污、夜间施工等,导致受环保行政处罚及民事赔偿。

54、产品质量不合格,或食品药品使用期限无管理,导致消费者维权被判惩罚性赔偿。

55、房屋、土地等不动产,以及汽车、船舶等特殊动产,未及时办理物权登记。

56、收付款用大量现金结算,未统一使用银行结算。

57、重大资产无管理,导致贬损或毁损。

58、随意搭建,或租用违法建筑,导致损失。

59、租赁房屋时未及时签署书面合同,导致不定期租赁,被任意解约;或者签约时未查验房屋抵押、查封情况,被行使抵押权或被拍卖,权益受损。

 

09

知识产权

60、未及时进行商标注册,培育过程中被他人抢先注册。

61、注册商标或设立字号时,未充分检索,或故意傍名牌,导致侵犯他人在先权利或驰名商标。

62、商标注册后未及时使用,导致被撤销。

63、忽视商标保护与宣传,导致商标极易被仿冒。

64、对经营中形成的文字、图片、软件等未及时进行著作权登记,或者不会利用电子时间戳等证据,导致权益不被保护。

65、对研发成果,未科学选择专利还是商业秘密来保护。

 

10

商业秘密

66、对商业秘密未设立保护制度,未注意“三性”留证,不被认定为商业秘密。

67、无物理隔离,无等级保护,商业秘密极易被泄漏。

68、未与员工签署保密协议,对重点员工未签署竞业限制协议,导致秘密泄漏。

69、未与合作单位、投资单位签署保密协议,导致秘密泄漏。

70、商业秘密被侵犯后,未行使有效途径维权,或自行盲目维权

 

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